河南煤高效各部門（處）：
為了規(guī)范公司的制度化建設(shè)，使之全面覆蓋、系統(tǒng)處置、常規(guī)實施，標準化領(lǐng)導(dǎo)小組對目前公司正在執(zhí)行制度進行清查，建立清單，并對今后制度化建設(shè)相關(guān)工作通知如下：
各部門依據(jù)工作需要起草或優(yōu)化制度，制度草案都必須進行公示征集（反饋）意見，收集整理所有意見存檔并根據(jù)反饋意見對所起草或反饋的制度進行優(yōu)化。公司級制度制訂或優(yōu)化完成后，必須先由標辦審核同意，最后報總經(jīng)理批準；部門級制度由部門負責人審批即可。 各級制度下發(fā)前均需報標辦審核備案，最后由管理部綜合科統(tǒng)一下發(fā)。
2、制度廢止
執(zhí)行中制度廢止，必須下發(fā)制度廢止通知，通知范圍不能小于該制度適用范圍。公司級制度廢止須經(jīng)標辦審核后由公司總經(jīng)理簽批，部門級制度廢止須有部門負責人審批。各級制度廢止通知均需報標辦審核備案，再由管理部綜合科統(tǒng)一下發(fā)。
3、制度執(zhí)行與稽查
所有下發(fā)制度均需嚴格按照制度執(zhí)行并定期稽查。
（1）制度起草部門默認為該制度主管科室（若制度內(nèi)明確規(guī)定了該制度主管部門，則以制度規(guī)定為準），制度主管部門要對制度執(zhí)行情況進行管控，并依據(jù)工作實際下發(fā)主管制度的執(zhí)行通報，通報下發(fā)頻次由主管科室決定，但原則上不得低于該制度稽查頻次。
（2）各制度的稽查科室由標辦統(tǒng)一考慮、安排，原則上制度主管科室和稽查科室不得為同一科室?；榭剖邑撠煱凑栈轭l次對對應(yīng)制度的執(zhí)行情況、管控情況進行稽查，并對主導(dǎo)科室未按照制度規(guī)定執(zhí)行落實和制度不合理等進行考核。各制度稽查頻次由標辦主導(dǎo)，按照集和嚴的工作方法進行確定。
注：①制度稽查頻次為每月1次的，稽查通報應(yīng)在次月15日前下發(fā)；稽查頻次為每季度1次的，稽查通報應(yīng)在次季度首月15日前下發(fā)；稽查頻次為半年1次和1年1次的依此類推。
②目前執(zhí)行中各制度主管科室、稽查科室詳見附表《河南煤高效制度清單》中“主管科室”、“稽查科室”項。
4、制度清單的更新與優(yōu)化
標辦負責在每月10日前收集整理上月所有新訂、優(yōu)化、廢止制度，更新制度清單，對于新增制度可暫由標辦內(nèi)部商議確定稽查頻次與稽查部門。每年6月標辦要對制度清單全面優(yōu)化一次，重新確定各制度稽查頻次與稽查責任科室。
5、制度建設(shè)管理
公司標準化領(lǐng)導(dǎo)小組負責公司制度建設(shè)推動工作。
（1）標準化辦公室，每月初要對上月各部門制度稽查工作開展落實情況及各部門制度制訂、優(yōu)化、廢止過程的合規(guī)情況進行檢查，對發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為進行處罰。
（2）標辦每月要在上月各部門所稽查的制度中隨機抽選至少一個進行二次稽查，檢驗制度執(zhí)行的合規(guī)性和制度稽查的質(zhì)量。
6、考核標準
（1）未按照本通知相關(guān)要求執(zhí)行的，處罰30元/次。
（2）制度執(zhí)行過程中的違規(guī)行為，制度主管科室已按制度規(guī)定進行考核的，稽查科室可不再追究；主管科室未按照制度進行考核，制度稽查部門可安照20元/項對違規(guī)責任人和制度主管科室負責人（或制度主管人員）進行處罰。
（3）制度主管科室未按制度執(zhí)行，稽查科室已按照上一規(guī)定追責考核的，標辦可不予追究；若稽查部門未發(fā)現(xiàn)此違規(guī)或發(fā)現(xiàn)但未進行追責考核，按照30元/項對主管科室負責人（或制度主管人員）和稽查科室負責人（或制度稽查人員）同步處罰。
（4）要求各制度主管科室在6月30日前排查詳細排查制度是否需要優(yōu)化并將優(yōu)化計劃上報標辦（最遲7月31日前優(yōu)化完畢）。8月1日之后制度制訂或優(yōu)化中存在失誤，制度無法執(zhí)行或偏離公司精神的，將對制度主管科室負責人處罰不低于50元罰款，情節(jié)嚴重的按照管理事故召開“四不放過”分析會并追責。
（5）對于制度執(zhí)行、稽查過程中存在弄虛作假現(xiàn)象的，將按照“假虛浮”事件進行處理，同時將責令責任部門負責人親自面見標準化領(lǐng)導(dǎo)小組副組長或組長談話，若造成重大負面影響的將提交領(lǐng)導(dǎo)班子處理。
本通知自2020年7月1日起開始執(zhí)行。原河南煤高效標準化文件（2018）第77期《關(guān)于調(diào)整一級制度管控和稽查頻次的通知》同步自行廢止。
河南煤標準化工作領(lǐng)導(dǎo)小組
2020年6月20日